“诚者，天之道也；思诚者，人之道也。”诚信守法是企业家精神的独特气质。法治意识、契约精神、守约观念是现代经济活动的重要意识规范，也是信用经济、法治经济的重要要求。金融行业自诞生以来，就以信立业，以法为绳，积极参与社会主义市场经济建设，为中国经济社会发展作出了巨大贡献。证券公司作为我国金融体系的核心成员之一，“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化在业内已达成共识。西南证券作为我市市属国有重点企业、唯一一家注册地位于重庆的证券公司，坚持将“诚信”“守法”的理念融进公司企业文化理念体系，躬身践行诚实信用的原则、守法合规的底线，在时代的潮流中，扬帆起航，行稳致远。

　　以信誉作为立身之本，取信于客户、取信于市场、取信于社会。忠于职守，廉洁奉公，杜绝虚假，以踏实认真的工作作风，获取客户、市场和社会的信任。这是“诚信”的要义。证券公司是资本市场最主要的专业机构，是直接融资的“服务商”，是社会财富的“管理者”，是资本市场的“稳定器”，是市场创新的“领头羊”。这些角色要求证券机构和从业人员既要有专业能力又要有诚信精神。西南证券以“诚信、稳健、求精、创新”为经营理念，将诚信居于首位，将“诚信”贯穿于一切工作中，大力宣传违法失信的警示案例，让公司全体人员保持高度的警觉，常思失信之害，常怀律己之心，常修职守之德，常守诚信之宝，在面对诱惑时毫不动摇地坚守职业道德底线，保持清醒的头脑和顽强的定力，以正直诚信为立身之本，以职业操守为立业之基，用专业的服务赢得客户、投资者和社会大众的信任，树立良好的企业形象，不断提升品牌美誉度。

　　立足当下，着眼长远，以合法合规为准绳，实施全面风险管理，确保安全运营。敬畏法则，尊重规律，稳中求进，做到有所为，有所不为。这是“守法”的内涵。敬畏法律，筑牢发展之基。资本市场是规则导向的市场，合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线。新修订的《中华人民共和国证券法》进一步夯实了证券公司作为资本市场中介的“看门人”职责，提高了违法违规成本，也更加凸显了依法合规经营的重要性。西南证券带头做法律规则的坚定信仰者和践行者，公司的一切经营活动以符合法律法规与职业道德规范为第一准绳，以监管规则为导向，对公司内部的各项机制不断地进行检视和优化。通过高质量的合规风控管理对业务链条和人员实行全覆盖，坚持“合规守法创造价值，合规守法是公司经营基础”的价值取向，为公司稳健经营和事业长远发展提供有效保障。

　　厚植诚信守法的企业文化，要从小处着手，从实处着力。培养诚信守法的企业文化，不仅需要发挥企业家的带头示范作用，还需要从细处着眼，在领导体系、制度建设、行为准则、监督问责等方面形成规范有效的保障机制。首先，要以党的建设引领企业诚信守法建设。坚持党的领导、加强党的建设是国有金融企业的“根”和“魂”。西南证券始终坚持党在企业文化建设中的领导地位，在公司党委的总体部署下，成立了由党委书记、董事长为组长的企业文化建设领导小组，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用，全面领导诚信守法文化建设工作。其次，要用制度规则彰显诚信守法的价值。西南证券通过一系列的调研和访谈，积极学习同行的先进经验，广泛征集公司员工的意见和建议，进一步完善了规则体系，健全了《员工执业行为准则》《廉洁从业办法》等制度，更加明确了员工的行为底线。对员工执业过程中的禁止性行为进行详细列示，对证券从业人员需要坚持的基本原则进行特别提示，用制度规则来保障诚信守法价值理念的实施。第三，要躬身践行树立诚信守法的形象。优秀的企业涵养优秀的企业文化，优秀的企业文化成就优秀的企业。对内，要增强全体员工的理念认同、价值认同和文化认同，将诚信守法的文化理念“润物细无声”地渗透到每个环节、每个行动、每件事、每个人，营造浓厚氛围，凝聚不竭力量，将诚信守法意识融进血液、装进心头、深入骨髓。面对客户，坚守诚信；面对业务，精益求精；面对工作，躬行实干；面对变化，勇于创新。对外，通过开展投资者教育、普法宣传等活动，深入基层，宣传证券知识和打非典型案例，切实保护好广大投资者特别是中小投资者的切身利益，树立诚信守法的企业形象和良好口碑。第四，要以监督问责维护诚信守法的权威。脱离监督与问责，再完美的制度设计也终将变成一纸空谈。西南证券以合规、风控、审计等内控部门为监督主体，加强对公司经营管理活动和员工从业行为的监督管理，对违法失信人员严肃处理，违规必究，违规必罚，强化责任担当意识，让规章制度长出锋利爪牙，让违法失信行为无所遁形，让违法失信者无法在行业立足，切实维护诚信守法文化和公司规章制度的权威性。

　　（作者系西南证券党委书记、董事长）