据新华社北京12月29日电 中国资本市场成立三十年来,法治化是一以贯之的改革方向。未来中国资本市场的法治建设重点在哪?备受市场关注的证券集体诉讼进展如何?新华社记者专访了证监会首席律师焦津洪。
打击资本市场违法活动协调工作小组将成立
问:完善证券执法司法体系,证监会将有哪些新举措?
答:中央深改委会议11月2日审议通过《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》,这是中央层面首次审议通过关于打击证券违法活动的专门文件,预示着完善证券执法司法体系提上日程。下一步,证监会将在国务院金融委的统一指挥协调下,成立打击资本市场违法活动协调工作小组,加强重大案件协调,完善信息共享机制,推进重要规则制定,协调解决重大问题。
证监会还将研究加强证券执法力量,优化证券稽查执法机构设置,推动完善符合资本市场发展需要、有中国特色的证券执法体制机制。
正积极稳妥推进证券集体诉讼落地
问:证券集体诉讼目前进展如何?
答:证券集体诉讼是一个系统工程,是对证券违法行为具有高度威慑性的“核武器”,各方面正在加紧准备推动。
目前,证券集体诉讼的配套制度已基本完成,各方正积极稳妥推进证券集体诉讼的落地实施。最高法和证监会高度重视证券集体诉讼的推进落实工作,不断完善各项制度机制。投服中心建立了选案决策机制,规范了内部管理制度,完善了技术系统,聘请了公益律师,开展了诉讼模拟演练和业务培训,正在对一些案件进行评估选择,待条件成熟时将依法及时稳妥启动集体诉讼。
强化重大证券违法犯罪案件惩治
问:如何进一步提高财务造假等违法犯罪行为的违法成本?
答:一是完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系。新证券法大幅增加了对虚假陈述等各类违法行为的惩罚力度,会计法对会计审计业务做出严格要求,近期通过的刑法修正案(十一)也大幅提高了财务造假犯罪行为的量刑力度。下一步,我们还要对证券法和刑法的一系列配套措施进行完善。
二是强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法。坚持突出重点、分类施策,严厉查处欺诈发行、虚假陈述等重大案件,同时加大对发行人控股股东、实际控制人、董监高等主体的追责力度,严肃追究中介机构及其从业人员协助造假的法律责任。还要加强对重点领域的执法,坚决取缔非法证券经营机构,清理非法证券业务,打击非法证券投资咨询活动,加大场外配资监测和打击力度等。